Der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung wird von Regulatoren und Finanzaufsichtsbehörden weltweit hohe Priorität eingeräumt. Die kontinuierlich zunehmenden regulatorischen Anforderungen und die neuen geldwäscherelevanten Tatbestände einerseits sowie die Erfüllung der steigenden Sorgfaltspflichten andererseits setzen Finanzintermediäre dauernden Rechts- und Reputationsrisiken aus.
Eine flexible und zukunftsorientierte Organisation, eine effiziente und effektive Mitarbeiterausbildung sowie gut strukturierte und zielführende Weisungen und Prozesse sind unabdingbare Voraussetzungen, um die bestehenden und neuen Herausforderungen im Bereich Anti-Financial Crime Compliance zu bewältigen.
Unsere Berater unterstützen Sie bei der fachlichen Beratung, Projektleitung sowie der Projektmitarbeit in Aktivitäten wie z.B.:
- Health-Checks im Zusammenhang mit neuen Gesetzen (File Remediation bei der Übernahme von Kundendossiers, Identifizierung von Schwachstellen in der Compliance-Organisation)
- Implementierung von neuen Gesetzen (GwG-Revisionen, AIA , FATCA, MiFID)
- Interne Untersuchungen der Geldwäscheüberwachung
- Implementierung neuer Geschäftsmodelle (Digitalisierungsstrategien wie z.B. Online-Kontoeröffnung, Online-Beratung, neue ZV-Lösungen etc.)